CONVOCATORIA CERRADA
Programa cofinanciado por el Fondo Social Europeo y la Junta de Comunidades de Castilla-La Mancha.
Acción enmarcada dentro del Programa de Estrategia de Emprendimiento y Empleo Joven Garantía Juvenil.
Objetivos
El Fondo Social Europeo, la Junta de Comunidades de Castilla-La Mancha y la Escuela de Organización Industrial, conscientes de la necesidad de aumentar la empleabilidad de nuestros jóvenes, lanzan este programa que pretende capacitarles para su entrada en el mundo laboral especializándoles en los ámbitos más demandados en la Región.
El objeto del curso se centra en una materia que requiere una metodología adecuada para proporcionar al alumno unos conocimientos que aporten un valor añadido a su actividad profesional.
El compliance o cumplimiento normativo consiste en establecer las políticas y procedimientos adecuados y suficientes para garantizar que una empresa, incluidos sus directivos, empleados y agentes vinculados, cumplen con el marco normativo aplicable.
El eje vertebrador de la formación a impartir gira en torno a los aspectos regulatorios y prácticos de la actividad de cumplimiento normativo, también llamada “compliance”, dentro de las organizaciones. La materia objeto de estudio se caracteriza por la complejidad de su entorno normativo, un régimen sancionador severo y una puesta en práctica en compañías ubicadas en diferentes países y sometidas a diferentes regímenes normativos. Por ello, surge la necesidad de asegurar el cumplimiento de toda la normativa, por lo que las organizaciones comienzan a emplear a departamentos dedicados en exclusiva a asegurar dicho cumplimiento, desligándolos del área de asesoría legal que hasta entonces se encargaba de esa función.
La regulación, cada vez más profusa y exigente, no se limita al sector financiero, sino que se extiende a otro tipo de organizaciones interesadas en implementar sus propios planes de compliance.
Todo ello hace necesario realizar un repaso a la normativa vigente para clarificar su escenario jurídico, así como la incorporación al programa de un contenido práctico que permita la puesta en práctica de los conocimientos adquiridos. Por ello, el curso tratará de aunar los conocimientos teóricos necesarios con una metodología enfocada a la práctica real y a optimizar el desempeño profesional del alumnado en la gestión diaria de la función de cumplimiento. De esta manera, a los conocimientos teóricos impartidos se les complementa con casos prácticos que conjugan: ejercicio individual de análisis, trabajo en equipo y las aportaciones del profesorado que dirige y proporciona los conocimientos necesarios.
Datos generales
Jóvenes mayores 16 y menores de 30 años en situación de desempleo, y beneficiarios del Sistema Nacional de Garantía Juvenil
160 horas +Tutorías individualizadas
Matrícula gratuita. Programa cofinanciado por el Fondo Social Europeo y la Junta de Comunidades de Castilla-La Mancha
Contenidos
Módulo 1: Conocimientos teóricos y técnicos
- Metodología del curso.
- Definición de la función del cumplimiento dentro de las organizaciones.
- Normativa de aplicación: Hard Law y Soft Law.
- La responsabilidad penal de las personas jurídicas: Reforma del Código Penal.
- Circular 1/2016 de la Fiscalía General del Estado y jurisprudencia.
- Estudio de delitos atribuibles a la persona jurídica.
- Prevención de blanqueo de capitales y financiación.
- Estudio de delitos atribuibles a la persona jurídica.
- Protección del consumidor.
- Delitos contra los trabajadores y PRL.
- Prevención de abusos de mercado.
- Delitos tributarios.
- Delitos Medio Ambiente.
- Liderazgo y cultura de cumplimiento.
- Configuración órgano de cumplimiento.
- Función del Compliance Officer: perfil, competencias.
- Función del Compliance Officer: perfil, competencias, responsabilidades, habilidades y recursos.
- CMS: Compliance Management Systems. Implementación en multinacionales y PYMES.
- Identificación y gestión de riesgos (Matriz o Mapa de riesgos).
- Plan de acción: implementación de controles y protocolos de actuación.
- Soft Law: Código Ético, manual de prevención y políticas internas.
- Canal de denuncias
- Canal de denuncias y procedimientos de investigación.
- Forensic: aplicación de técnicas forenses a la prevención e investigación de incidentes.
- Sistema disciplinario.
- Marcos de referencia genéricos
- La Norma ISO 37.001 sobre ABMS (anti-soborno).
- La Norma ISO 19.600 sobre CMS.
- La Norma UNE 19601 sobre gestión de compliance penal.
- Políticas de regalos, obsequios y patrocinios.
- Política anticorrupción.
- Ciberseguridad y compliance: política de usos de dispositivos.
- Tecnologías de la Información: herramientas informáticas para los modelos de prevención.
- Formación y sensibilización
- Plan de formación
- Plan de comunicación y uso de redes sociales.
- Psicología social aplicada a la empresa y habilidades de comunicación en la función de cumplimiento.
- Responsabilidades de los órganos de Administración y supervisión de riesgos.
- Supervisión, monitorización y sistema de reporting
- Aspectos procesales del compliance penal y jurisprudencia en la materia.
- Gobierno Corporativo y Responsabilidad Social Corporativa.
- BYOD.
- Aspectos regulatorios en materia de protección de datos.
- Aspectos regulatorios en materia de competencia.
Módulo 2: Práctico Sectorial
- Módulo sector financiero.
- Módulo sector farmacéutico
- Módulo sector seguros.
Módulo 3: Tutorial Caso Práctico
- Durante la realización de este módulo, se facilitará a los alumnos un supuesto de caso práctico que se desarrollará a lo largo de diferentes sesiones:
- Elaboración de un risk assesment consistente en identificar y priorizar los riesgos en materia de cumplimiento normativo a los que la compañía se encuentra más expuesta teniendo en cuenta la probabilidad de que ocurrieran, así como el impacto de la misma.
- Configuración de un CMS y del órgano de cumplimiento.
- Definición del modelo de prevención de riesgos.
- Elaboración de un índice de Código de Ético y definición de políticas internas.
- Propuesta controles a implementar en la compañía en función de los riesgos penales que consideren más relevantes para la compañía.
- Implantación del canal de denuncias. Investigación de incumplimientos.
- Plan de comunicación y formación.
- Trazabilidad y verificación del modelo de prevención: sistema de reporting.
Módulo 4: Empleabilidad
- El programa se complementará con el módulo de empleabilidad (20 horas de contenido práctico y dos horas y media de tutoría por alumno).
Metodología
- Formación presencial
- Tutorías individualizadas
- Desarrollo de proyecto
Información e Inscripciones
Directora: Miriam del Río / miriam.delrio@mdrabogados.com